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  利剑斩“硕鼠” 股市要“三公”       
利剑斩“硕鼠” 股市要“三公”
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“非法交易股票2只,累计交易(买入)金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元。”——上海市公安局经侦总队近日通报的李旭利涉嫌利用未公开信息交易案令人触目惊心。

“硕鼠”终被拿

知名基金经理李旭利曾经担任交银施罗德基金管理有限公司投资总监、投资决策委员会主席。在业内有着不小影响力的他,却最终成为一只“硕鼠”。

经查明,在金钱的诱惑下,李旭利提前泄露一条条尚未公开的关键信息,并指使亲属借他人身份证件,开设“老鼠仓”并控制这些证券账户的资金密码和交易密码,利用这些账户先于或同期于其管理的蓝筹基金、成长基金、精选基金买入或卖出同一股票,牟取非法利益。自200588日至2009525日期间,李旭利利用未公开信息,非法交易股票2只,累计交易(买入)金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元。

法网恢恢,疏而不漏。李旭利于2011813日在北京被公安机关抓获。

资本市场监管的永恒主题

 

中国证监会副主席刘新华在接受采访时表示,内幕交易是证券市场的一种伴生现象,是资本市场的痼疾和顽症。即便是经历了多年发展的成熟资本市场,也不时曝出内幕交易丑闻。因此,打击内幕交易是市场监管永恒的主题。

虽然这类案件查处难度不小,但是证券监管部门和公安司法机关的打击可谓态度坚决、力量强大。以上海为例,上海公安经侦部门近年来已经破获了21起严重扰乱证券市场秩序的案件,切实维护上海金融秩序的稳定与安全。

这些典型案件的成功告破,有力震慑了扰乱证券市场犯罪,有效净化了证券市场秩序。不仅如此,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》5月份正式发布,对打击证券期货违法犯罪提供了更为有力的工具。

让“硕鼠”无处遁形

内幕交易、操纵市场、老鼠仓,股票市场上的违规行为花样百出,其出发点只有一个,即为个人或者少数人谋取私利。

对于内幕交易这样的行为,一方面需要严刑峻法进行打击,另一方面更需要塑造“硕鼠”人人喊打的氛围。

实际上,信访举报越来越成为证监会稽查执法重要的线索来源,根据统计,从去年12月初到今年4月底,证监会稽查局共受理各类案件线索199起。其中,信访举报案件线索45起,占期间线索总量的22.6%,环比上升40%。

 广大投资者的监督是保障市场健康稳定运行的重要力量。正是有了广大投资者的积极参与,证监会才能够对多起证券期货违法违规案件展开调查,成功处罚乃至移送追究刑事责任多人,有效清除了证券期货市场的害群之马,维护了市场的公开、公平、公正。

 

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